ÍNDICE

INTRODUCCIÓN

ÍNDICE

CONTENIDO

 PARTE PRIMERA: ASPECTOS METODOLÓGICOS

I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1. Presentación del tema y problema
1.2. Formulación del problema

II. HIPÓTESIS DE INVESTIGACIÓN Y VARIABLES
2.1. Hipótesis General
2.2. Hipótesis Específicas

III. MATRIZ DE CONSISTENCIA

IV. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

V. OBJETIVOS Y FINALIDAD
5.1. Objetivos
5.1.1. Objetivo General
5.1.2. Objetivos Específicos

5.2. Finalidad

VI. MARCO TEÓRICO REFERENCIAL
6.1. Antecedentes del problema y la investigación
6.2. Estado de la cuestión

VII. PROPUESTA DE TENTATIVA DE SOLUCIÓN PLANTEADA

VIII. METODOLOGÍA

8.1. Tipo de Investigación
8.2. Métodos de investigación empleados
8.3. Metodología para el desarrollo de la tesis

Capítulo I: REPASO HISTÓRICO SOBRE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS ENTES COLECTIVOS Y LA DEFINICIÓN DE PERSONA JURÍDICA

• Preliminares

• La responsabilidad punitiva colectiva en la historia

1.2.1. El Código de Hammurabi y la responsabilidad colectiva

1.2.2. La responsabilidad colectiva en el derecho romano

1.2.3. La responsabilidad colectiva en el derecho germánico

1.2.4. La responsabilidad colectiva en el derecho canónico

1.2.5. Balance histórico de la responsabilidad punitiva colectiva hasta fines de la edad media

1.2.6. El Papa Inocencio IV y el primer intento por formular teóricamente la irresponsabilidad punitiva de los entes colectivos

1.3. Naturaleza de la persona jurídica

1.3.1. ¿La persona jurídica como sujeto de derecho?

1.3.2. Teoría de la ficción legal

1.3.3. Teoría del patrimonio-fin

1.3.4. Teoría de la realidad jurídica

1.3.5. Teoría de la institución

1.3.6. La persona jurídica como concepto normativo

1.3.7. Balance de las teorías sobre la persona jurídica

1.3.8. La persona jurídica para el Código Civil Peruano de 1984

1.3.9. Posición del autor respecto de la persona jurídica

• Responsabilidad de la persona jurídica en el derecho anglosajón
• Conclusiones del capítulo

Capítulo II: PRINCIPALES PROBLEMAS PARA ESTABLECER LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA

2.1. Preliminares

 2.2. La responsabilidad penal de la persona jurídica durante el siglo XIX: imposibilidad de responder penalmente

2.2.1. Los paradigmas de la ilustración y el derecho penal posterior a la revolución francesa

2.2.1.1. El hombre y su libertad como centro y fundamento del derecho

2.2.1.2. El principio de culpabilidad

2.2.1.3. La construcción de culpabilidad

2.3. Principales problemas para establecer responsabilidad penal de la persona jurídica

2.3.1. El problema con el concepto de acción de la teoría del delito

2.3.1.1. El concepto de acción naturalista

2.3.1.2. El concepto de acción normativista

2.3.1.3. El concepto de acción como evitabilidad

2.3.1.4. El camino de superación del concepto de acción naturalista

2.3.2. El problema de la culpabilidad de la persona jurídica

2.3.2.1. ¿Culpabilidad de la organización?

2.3.2.2. El paradigma de la libertad para la culpabilidad

2.3.2.3. Los modelos de culpabilidad del funcionalismo

1. El modelo de Roxin
2. El modelo de Jakobs

2.3.3. El problema de los fines de la pena y la persona jurídica

2.4. Conclusiones del capítulo

Capítulo III: LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A LA PERSONA JURÍDICA EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO PERUANO

3.1. Preliminares

3.2. El artículo 105 del Código Penal

3.3. Concepto y características de las consecuencias accesorias

3.3.1. Concepto y notas esenciales

3.3.2. El sistema de “númerus clausus”

3.3.3. La cuestión de la accesoriedad

3.4. Naturaleza jurídica

3.4.1. Las consecuencias accesorias como penas

3.4.1.1. La tesis de ZUGALDÍA ESPINAR

3.4.1.2. El Acuerdo Plenario n.° 07-2009

3.4.1.3. Problemas de su consideración como pena

3.4.2. Las consecuencias accesorias como Medidas de Seguridad

3.4.2.1. Precedentes

3.4.2.2. Naturaleza de las medidas de seguridad

3.4.2.3. Problemas de considerar a las consecuencias accesorias como medida de seguridad

3.4.3. Las consecuencias accesorias como medidas cautelares

3.4.3.1. Concepto y función

3.4.3.2. Presupuestos y elementos

3.5. Supuestos para la aplicación de las consecuencias accesorias

3.5.1. La persona natural que comete el hecho punible es indeterminada

3.5.2. El uso de la actividad de la persona jurídica para cometer el delito

3.5.3. La persona jurídica como favorecedora del delito

3.5.4. La persona jurídica como encubridor del delito

3.5.5. La persona jurídica como instrumento del delito

3.5.6. Accesoriedad de la imputación a la persona jurídica

3.5.7. La prevención de la continuidad delictiva

3.5.8. La persona jurídica como fuente de riesgo

3.6. Posición del tesista

3.6.1. La persona jurídica como instrumento delictivo: ¿se sancionan instrumentos?

3.6.2. La persona jurídica no es responsable del delito

3.6.3. ¿Es posible la responsabilidad penal por hecho ajeno?

3.6.4. Principales problemas para considerar a las consecuencias accesorias como penas

3.6.4.1. Principio de autorresponsabilidad

3.6.4.2. La naturaleza de la pena

3.6.4.3. La accesoriedad en su tratamiento

3.6.4.4. Las consecuencias accesorias no son penas

3.6.5. La importancia de las consecuencias accesorias para la política criminal

3.6.6. Las consecuencias accesorias en la jurisprudencia y la práctica

3.6.6.1. El Caso Utopía

3.6.6.2. El caso América Televisión

3.6.6.3. El caso Business Track

3.6.6.4. El caso Club de la Construcción

3.6.6.5. El caso REPSOL

3.6.6.6. El caso MOVADEF

3.7. Conclusiones del Capítulo